【案例分享】金智維RPA助力某證券企業(yè)科技轉型

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      隨著數字經濟的發(fā)展,越來越多的證券企業(yè)愈加注重自動化、智能化創(chuàng)新技術的應用 ,紛紛邁向更高效能的科技轉型之路。      

      RPA作為一種應用廣泛容易落地的自動化技術,在助力券商實現科技對業(yè)務的賦能上,發(fā)揮著極為重要的作用。            

       

       

      金智維RPA應用場景

       
       

      RPA在證券行業(yè)的應用場景包括:

      ①自動開閉市;②開市期間監(jiān)控;③定期巡檢;④業(yè)務清算;⑤資管系統操作;⑥托管系統操作;⑦柜臺交易系統操作;⑧零售系統操作;⑨財務系統操作;⑩報表報送……

       

      通過RPA機器人可以實現:

      自動執(zhí)行開市需要檢查,開啟對應系統并對結果作出反饋、對系統和數據庫,以及應用程序進行實時監(jiān)控、填充數據、導入文件、讀取界面、生成報表、發(fā)送反饋信息等具備明確規(guī)則的操作。

       

      金智維RPA帶來的效果

       
      • 提升流程效率:RPA可以24小時不間斷執(zhí)行,成為孜孜不倦的“007”。

      • 提高數據質量:RPA零失誤率,降低大大由于人工疲勞產生的誤差率。同時RPA可以支持追蹤所有步驟,為日后審計提供更強的可追溯性。

      • 提高系統穩(wěn)定性,降低風險:RPA可以在不改變任何IT系統的條件下實現更高交互層級的流程改造。

      • 提升開發(fā)效率,部署周期短:基于錄屏、圖形化界面、應用生態(tài)的RPA可以最大限度減少代碼量,提高開發(fā)效率,大大降低企業(yè)上線機器人的門檻。通常的RPA項目部署周期不會超過3到6個月。

      • 價值清晰,投資回報周期短:在大多數場景實施中,機器人和工人之間存在清晰可觀的成本差異,節(jié)省的人力成本和時間成本很容易計算。常規(guī)的項目在實施的一年內即可達到盈虧平衡。

       

      某券商RPA落地場景

       

      01 晚間清算

       
      實施前:    
      營運中心清算組每日晚班,需要對17套系統進行人工清算操作,需要反復點擊鼠標進行清算操作,涉及點擊次數高達1000+次  ,再根據清算系統的提示反饋,進行人工校驗,核對清算操作是否正確。晚班清算業(yè)務涵蓋了清算業(yè)務80%的工作量  ,其中人工操作頻繁且每日重復,以及在各個業(yè)務系統間的輾轉,嚴重限制了員工發(fā)揮主觀能動性。    

       

      實施后:    
      引進RPA后,現已完成了13套系統的自動化清算  。將大量的高重復的勞動工作交給“Robot”自動完成。 RPA基于系統提示進行正確性判斷,完成13套系統的清算操作,既保證清算效率  ,又保證操作正確性。將員工從這些繁瑣的手工操作中解放出來,去執(zhí)行更高價值的事務。    

      項目效果:    

      RPA完成了 60% 人工清算操作。    

      02 校驗文件接收情況

       

      實施前:    

      營運中心清算組員工需要 時刻關注 數據文件是否到齊,這就需要員工實時關注掃描腳本來獲取數據到齊情況。數據到齊后,才能進行下一步的清算工作。由于數據到齊時間不一致,耗費了 大量的時間等待 ,逐個掃描腳本也耗費了大量的人工操作。    

       

      實施后:    
      RPA實施后,RPA機器人 在規(guī)定時間內不間斷自動掃描文件  ,自動獲取和接收數據,數據到齊后,會進行相關 語音播報 ,提示員工進行下一步操作。    

       

      項目效果:  
       
      節(jié)省了 大量的員工時間和精力,大幅度的 提高了工作效率  。 
         

      03 估值處理

      實施前:    
      估值業(yè)務需要高度融 合 數據檢查 和 估值清算 ,目前數據檢查和估值清算處于分隔狀態(tài) ,估值崗根據數據崗的文件齊全否提示 ,做手工清算動作,選擇對應的產品,點擊估值系統數據讀取、轉賬等按鈕,產品數量多但其      操作高度重復      。    

       

      實施后:    
      RPA機器人融合數據崗數據檢測邏輯 來判斷每個產品的數據文件是否齊全,對數據齊全的產品進行下一步操作(清算、轉賬、生成估值表等),RPA同時可 記錄每一步模擬的操作記錄, 匯總報表供用戶查詢和判斷。實現了數據和估值的連續(xù)性處理,以數據為基礎,估值 做賬自動化      。    

       

      項目成果:    
      早上上班前,RPA代替人工完成大部分簡單重復的清算任務,每日預計減少0.5-2小時工作量,效率可提升90% 有效降低人工操作風險。          


      04 清算數據處理

       
      實施前:    
      資產托管部 每日完成清算工作后,需要手工導出A數據,壓縮后放到A文件夾下,通過深證通進行發(fā)送,B數據導入到B文件下,運行程序進行拆分后郵件發(fā)送。 操作高度重復,且部分數 據發(fā)送實效性要求較高,會出現因為個人問題導致數據發(fā)送不及時      。          

       

      實施后:    
      RPA機器人檢測是否完成清算,完成后自動導出數據到相應文件夾,對部分數據完成壓縮,并且自動運算程序 ,對部分數據完成拆分后發(fā)送郵件。    

       

      項目成果:    
      RPA代替人工完成清算狀態(tài)監(jiān)測,數據導出,數據拆分后自動發(fā)送的工作,效率預計提升80%,有效降低人工操作風險。          

      05 服務器高速行情重啟

       
      實施前:    
      證券公司每日龐大數據的運轉和系統的操控都離不開服務器,而證券公司的行情離不開高速行情。某證券IT部員工每日早上都需要人工手動操重啟60臺服務器高速行情 。人工操作用時30分鐘 ,耗時較長。    

       

      實施后:    
      引入RPA   后,IT部員工不再煩惱每日重復繁雜的重啟任務,由RPA自動重啟60臺服務器高速行情。將 簡單、枯燥 的工作交給我們的得力助手 “robot”      。    

       

      項目效果:

      由原來的人工操作轉變成RPA完成。

      由原來人工耗時30分鐘,現由RPA操作3分鐘內完成。

      06 日志遷移

       
      實施前:    
      證券企業(yè)的日志必須進行備份任務,對每日日志進行嚴格管控。某證券IT部員工每天都需要統一定時執(zhí)行日志備份任務。員工操作備份時間需要 20分鐘   。    

       

      實施后:    
      引進RPA后,備份任務由 RPA每日定時執(zhí)行 ,在員工上班前,RPA自動做好備份任務,最后備份由員工花費 1分鐘  復核即可。    

       

      項目效果:    
      由原來的人工操作轉變成RPA完成。    
      原來人工耗時    20分鐘  ,現由  RPA自動執(zhí)行省心省力  ,員工只需要復核即可。    

           
      特別聲明:

      文章來源:金智維科技公眾號

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